北京科創(chuàng)板賬戶安全可靠,券商報(bào)送科創(chuàng)板上市申請1年內(nèi)若兩次被拒收,將暫停申報(bào)3月
在已經(jīng)發(fā)布的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)規(guī)則基礎(chǔ)上,監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)一步細(xì)化。
3月18日,2019年證券公司保薦代表人系列培訓(xùn)班(科創(chuàng)板專題)第一期在上海開班,中國證券業(yè)協(xié)會與上海證券交易所聯(lián)合主辦,來自上交所發(fā)行上市服務(wù)中心、科創(chuàng)板上市審核中心的相關(guān)人士進(jìn)行主講。
培訓(xùn)班上傳出的信息顯示,上海證券交易所要求,每名保薦代表人可在科創(chuàng)板同時負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè)。此外,如果1年之內(nèi),保薦人報(bào)送的發(fā)行上市申請累計(jì)兩次不被上交所受理的,保薦人將需要忍受3個月的等待期,才能夠再次申報(bào)。
澎湃新聞記者獲得的培訓(xùn)材料顯示,對保薦人、保薦代表及相關(guān)責(zé)任人員的自律管理將分為四個維度進(jìn)行約束。
第一,未勤勉盡責(zé),致使申請文件被認(rèn)定存在虛假陳述的,上交所在1至3年內(nèi)不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。
第二,下列6種情形的,上交所在3個月至3年內(nèi)不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。
這6種情形分別是:偽造、變造簽字、蓋章;重大事項(xiàng)未報(bào)告或未披露;以不正當(dāng)手段干擾審核;內(nèi)容、盡調(diào)等制度存在缺陷或者未有效執(zhí)行;通過相關(guān)業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;不履行其他法定職責(zé)。
第三,保薦人報(bào)送的發(fā)行上市申請?jiān)?年內(nèi)累計(jì)兩次不被上交所受理的,保薦人將需要忍受3個月的等待期,才能夠再次申報(bào)。
第四,利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)盈利預(yù)測的80%、50%的,分別會被通報(bào)批評、公開譴責(zé)或冷淡對待。
此外,根據(jù)培訓(xùn)材料,上交所對保薦機(jī)構(gòu)提出的申請與受理要求是:
熟悉系統(tǒng),抓緊申領(lǐng)EKEY,盡快熟悉上交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)操作。
審慎推薦,對照科創(chuàng)板定位,推薦符合條件的企業(yè)。
文件齊備,申報(bào)文件齊備,格式規(guī)范,避免忙中出錯、粗制濫造。
報(bào)送底稿,按照規(guī)則要求制作并及時報(bào)送保薦工作底稿。
保代雙簽,每名保薦代表人可在科創(chuàng)板同時負(fù)責(zé)兩家在審企業(yè),但存在最近三年內(nèi)有過違規(guī)記錄的、未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)或再融資項(xiàng)目簽字保代的,僅可負(fù)責(zé)一家。 |
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