深圳私募投資基金管理人備案指南
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基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了較多管理辦法及指引對私募基金管理人的備案登記、私募產(chǎn)品的募集、信息披露、外包服務、合同指引等方方面面進行了全面的規(guī)范。騰博張先生整理了幾個合規(guī)要點如下：
《私募投資基金募集行為管理辦法》
1、明確兩種募集主體：一是在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金、二是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構。
2、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
3、設置不少于24小時冷靜期，冷靜期后指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。投資者為專業(yè)投資機構的，可不適用。
《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
1、主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。
2、應具備至少2名高級管理人員，其中設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。
3、建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。建立健全相關機制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。
總體而言，2016-2017年可謂是私募基金的“監(jiān)管大年”，不斷有新的法規(guī)或制度出臺，立法速度和實施力度可謂空前。私募機構運營的門檻也逐步抬升，大量空殼私募、失聯(lián)機構被清理。通過監(jiān)管的相關規(guī)定不斷完善及細化，私募基金行業(yè)逐漸走向規(guī)范健康的發(fā)展，私募基金也必將成為大資管背景下不可或缺的中堅力量。
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