私募基金備案要求升級(jí)辦理?xiàng)l件有哪些
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)11月3日發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》，對(duì)私募備案登記提出了*新要求，六類私募備案登記將被說NO！私募圈人士認(rèn)為，這是去年“二五公告”的加強(qiáng)版。此上，對(duì)于律所、律師經(jīng)辦私募基金備案業(yè)務(wù)監(jiān)管大幅度提高，隨意出具法律意見書可能將入“黑名單”。 在業(yè)界看來，加強(qiáng)對(duì)私募備案登記的監(jiān)管，“私募牌照更值錢了！”
實(shí)際上，去年2月5日協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，提出私募6個(gè)月內(nèi)備案首只產(chǎn)品、提交法律意見書、高管具備基金從業(yè)資格等要求，對(duì)規(guī)范私募行業(yè)具有重要意義，備受業(yè)內(nèi)關(guān)注。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律規(guī)則，申請(qǐng)登記私募基金管理人的機(jī)構(gòu)存在以下情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記：
一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。
二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。
三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。
四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。
五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員*近三年存在重大失信記錄，或*近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施的。
六、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
值得注意的是，以后中基協(xié)要定期對(duì)外曝光那些存在問題、不予登記的機(jī)構(gòu)，并且曝光他們的問題在哪里；同時(shí)披露那些給有問題的私募出肯定意見的律師、律所。同時(shí)，中基協(xié)再次強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)高度珍視自身信譽(yù)，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展能力。
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