深圳典當(dāng)行注冊代辦、基金銷售牌照申請代辦、融資租賃公司注冊代辦，外資商業(yè)保理公司注冊代辦，現(xiàn)成金融服務(wù)公司轉(zhuǎn)讓，基金管理公司備案及前海企業(yè)注冊服務(wù)，詳詢楊小姐：136 2096 5367
基金銷售牌照辦理?xiàng)l件及流程，專業(yè)代辦基金代銷資質(zhì)
基金銷售牌照辦理，代辦基金代銷牌照，代辦基金代銷資質(zhì)，基金銷售牌照辦理?xiàng)l件 楊小姐：136 2096 5367
深圳綠色通道商務(wù)有限公司
深圳市南山區(qū)桃園路翡翠明珠
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 136 2096 5367楊小姐
（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；
（六）有評價基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系；
（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；
（八）有符合法律法規(guī)要求的反（）洗（）錢內(nèi)部控制制度；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備以上規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式；
（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍；
（三）注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（六）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷； |
 |
|
手機(jī)站
您當(dāng)前位置是：商業(yè)機(jī)會 >> 商務(wù)服務(wù) >> 公司注冊 >> 供應(yīng)深圳基金銷售牌照申請辦理?xiàng)l件a外資融資租賃公司注冊及轉(zhuǎn)讓*辦
聯(lián)系信息