審核人員約談私募管理人的目的，是想要通過與參談人員的當(dāng)面溝通，更詳細(xì)具體地了解公司情況。約談內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：
1、評(píng)估實(shí)際控制人對(duì)公司定位、投資、風(fēng)控是否具有相應(yīng)管理能力？
2、評(píng)估公司組織架構(gòu)、內(nèi)控制度是否能夠合規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)、執(zhí)行落實(shí)？
3、檢驗(yàn)法律意見書中律師所發(fā)表意見的真實(shí)性、合法性。
備注：具體訪談問題、參談人員應(yīng)答等內(nèi)容涉及商業(yè)秘密，在此不做過多公開。
要求現(xiàn)場(chǎng)溝通原因匯總
中基協(xié)約談的原因主要有以下幾個(gè)方面，供各位私募管理人參考，避免出現(xiàn)“約談”情況。
1、協(xié)會(huì)認(rèn)為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人資質(zhì)不夠，法律意見書中無法看出合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人能獨(dú)立履行合規(guī)風(fēng)控職責(zé)；
2、協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控及其他任職高管存在“掛靠”行為；
3、協(xié)會(huì)認(rèn)為法律意見書經(jīng)多次反饋仍沒有說清擬投資項(xiàng)目的募投管退過程；
4、協(xié)會(huì)認(rèn)為實(shí)際控制人或控股股東“年輕化”，可能存在股份代持行為；
5、協(xié)會(huì)認(rèn)為擬投資項(xiàng)目不真實(shí)，要求被投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一同到現(xiàn)場(chǎng)溝通
二、現(xiàn)場(chǎng)溝通問答實(shí)況案例
Q：請(qǐng)闡述合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并舉例說明
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述募集流程和各流程大概內(nèi)容
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述股權(quán)基金分類
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述私募股權(quán)基金投資的一般流程
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述股權(quán)投資基金的投資后管理的概念、內(nèi)容以及作用
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述股權(quán)投資基金的退出方式
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述私募股權(quán)投資基金的披露內(nèi)容與頻率
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)闡述基金的投資后管理的概念、內(nèi)容以及作用
A：參考基金從業(yè)資格考試科目三內(nèi)容《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》
Q：請(qǐng)說明你作為實(shí)際控制人或控股股東為什么不擔(dān)任高管？
A：“公司實(shí)際控制人精力有限，只投資公司不參與公司經(jīng)營(yíng)，可以通過股東會(huì)行使表決權(quán)”；
“實(shí)際控制人沒有基金從業(yè)資格證，并且年事已高考證困難，但有充足資金進(jìn)行投資”。
Q：請(qǐng)說明你們股東之間的是否存在代持關(guān)系？
A：股東均以自有資金出資，不存在股權(quán)代持。
Q：請(qǐng)說明合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在投管過程中， |
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